金管會訂定有關「證券交易法」第43條之6證券商得私募有價證券之範圍相關規定

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金融監督管理委員會 令
中華民國112年9月18日
金管證券字第11203838723號

一、證券商得私募有價證券之範圍如下:
(一)股票上市或上櫃之證券商:得依證券交易法第四十三條之六規定,私募股票、普通公司債、轉換公司債、附認股權公司債、附認股權特別股及員工認股權憑證。
(二)股票公開但未上市或未上櫃之證券商:僅得私募股票、普通公司債、員工認股權憑證。
(三)股票未公開發行之證券商:僅得私募普通公司債,惟得依公司法第一百六十七條之二規定發給員工認股權憑證。

二、股票公開發行之證券商除私募員工認股權憑證不受限制外,其私募有價證券尚應符合證券商管理規則第十四條之一規定。

三、證券商依公司法第二百四十八條第二項規定私募普通公司債之總額,不得逾越該證券商最近期經會計師查核簽證之財務報告所列之淨值。

四、證券商私募股票者,依本會一百零九年一月十三日金管證發字第一○八○三六一一八八號令完成傳輸後,免再依證券商管理規則第三條第一項第二款規定申請變更資本額,惟仍應依規定向本會辦理換發許可證照;至私募轉換公司債、附認股權公司債、附認股權特別股或員工認股權憑證等其他有價證券者,應俟有價證券之持有人於行使轉換或認股為股票時,再依證券商管理規則第三條第一項第二款規定申請變更資本額。

五、證券商申報或申請私募有價證券之案件,若為上櫃證券商,應送由財團中華民國證券櫃檯中心(以下簡稱櫃買中心)審查後轉送本會;餘與臺灣證券交易所股份有限公司(以下簡稱證券交易所)訂立有價證券集中交易市場使用者,應送由證券交易所轉送本會;僅與櫃買中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者,應送由櫃買中心轉送本會;均未訂立者,應送由中華民國證券商業同業公會轉送本會。

六、本令自即日生效;前財政部證券暨期貨管理委員會中華民國九十年十二月十八日(九○)台財證(二)字第○○六五七一號函與九十一年六月十七日台財證二字第○九一○○○三四九二號函(清單如附件),依本會一百十二年九月十八日金管證券字第一一二○三八三八七二四號函,自即日停止適用。

 黃天牧
     授權單位主管決行

附件:https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg029176/ch04/type2/gov36/num17/images/Eg01.pdf

資料來源:金融監督管理委員會




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