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擅自開設股票投資課;小心!判刑!

文 / 楊春吉(故鄉)
【台灣法律網】


擅自開設股票投資課;小心!判刑!

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一、證券投資信託及顧問法相關規定
依證券投資信託及顧問法第6條第1項、第107條第1款之規定,非依本法不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務;未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務,處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金。

又證券投資信託及顧問法第4條也規定「(第一項)本法所稱證券投資顧問,指直接或間接自委任人或第三人取得報酬,對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。(第二項)本法所稱證券投資顧問事業,指經主管機關許可,以經營證券投資顧問為業之機構。(第三項)證券投資顧問事業經營之業務種類如下:一、證券投資顧問業務。二、全權委託投資業務。三、其他經主管機關核准之有關業務。(第四項)證券投資顧問事業經營之業務種類,應報請主管機關核准。」。

二、緩刑及科刑規定
另緩刑,係明定於刑法第74條:「(第一項)
受二年以下有期徒刑、拘役或罰金之宣告,而有下列情形之一,認以暫不執行為適當者,得宣告二年以上五年以下之緩刑,其期間自裁判確定之日起算:一、未曾因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告者。二、前因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告,執行完畢或赦免後,五年以內未曾因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告者。(第二項)緩刑宣告,得斟酌情形,命犯罪行為人為下列各款事項:一、向被害人道歉。二、立悔過書。三、向被害人支付相當數額之財產或非財產上之損害賠償。四、向公庫支付一定之金額。五、向指定之政府機關、政府機構、行政法人、社區或其他符合公益目的之機構或團體,提供四十小時以上二百四十小時以下之義務勞務。六、完成戒癮治療、精神治療、心理輔導或其他適當之處遇措施。七、保護被害人安全之必要命令。八、預防再犯所為之必要命令。(第三項)前項情形,應附記於判決書內。(第四項)第二項第三款、第四款得為民事強制執行名義。(第五項)緩刑之效力不及於從刑、保安處分及沒收之宣告。」。

至於科刑,則從刑法第57條:「科刑時應以行為人之責任為基礎,並審酌一切情狀,尤應注意下列事項,為科刑輕重之標準:一、犯罪之動機、目的。二、犯罪時所受之刺激。三、犯罪之手段。四、犯罪行為人之生活狀況。五、犯罪行為人之品行。六、犯罪行為人之智識程度。七、犯罪行為人與被害人之關係。八、犯罪行為人違反義務之程度。九、犯罪所生之危險或損害。十、犯罪後之態度。」之規定;但仍須注意刑法第59條之規定(相關案例,請參
http://www.lawtw.com/article.php?template=article_content&area=free_browse&parent_path=,1,4,&job_id=279270&article_category_id=2235&article_id=179045
等)。

三、本案分析
本案新聞報導內容如為真,本案法院所認如無誤
https://lm.facebook.com/l.php?u=https%3A%2F%2Fnews.ltn.com.tw%2Fnews%2Fsociety%2Fbreakingnews%2F3683622&h=AT3YCNvuqqYcT-aAP4y_6w-GNjhhiaqsvbrMNtQwCWD7MjnP51TS8sO1q0psjITuv8bZBz1cmtAoBMgEjC-VW6W7Qq-_UkgP-9sI2f24kCaFsTCNKQNwB8lo6hFLpF-jCaHjGo7enaww97qpVu4
,本案蕭男自2013年起以開設投資課程為名對外招生,由王姓男子(緩起訴)擔任講師,提供學員個別股票的價值分析意見及推介建議,卻未經過主管機關許可,私下直接或間接自委任人或第三人收取報酬,對有價證券提供分析意見或推介建議,而經營證券投資顧問業務,屬於非法經營證券投資顧問業務。

蕭男3年間共收取262萬4500元學費,被調查局盯上,報請檢察官指揮偵辦起訴。

士院指出,投資顧問提供證券交易相關意見或建議,其服務對象、影響範圍廣大,有嚴格的注意義務、忠實、誠信及保密等義務暨民事責任,且為防免擾亂證券市場秩序及危害投資人權益,法令規定證券投資顧問事業經營的業務種類,須經主管機關核准,才能營業。

士院強調,法令更明定未經許可經營者的刑事罰則,以健全服務市場的整合管理,確實保障投資安全,避免發生擾亂證券市場秩序之虞,若有未經許可經營,即具有可罰的實質違法性。

士院解釋,蕭男與與王男以分工方式開設投資課程,由王男在課程中提供個別股票的價值分析意見及推介建議,並向學員收取學費作為報酬,已屬經營證券投資顧問業務,卻未經主管機關許可,顯已違法。

士院考量蕭男坦承犯行不諱,並表悔悟,家裡有高齡老母要養,決定判刑4月,得易科罰金12萬元,併科罰金120萬元,緩刑3年,向公庫3萬元,可上訴。

就此,本文認為,本案士林地院即認本案蕭男有違反證券信託及顧問法第6條第1項規定之行為,則依同法第107條第1款之規定論處之,尚不意外。

至於科刑及緩刑部分,本新聞報導內,僅言「士院考量蕭男坦承犯行不諱,並表悔悟(即犯罪後之態度),家裡有高齡老母要養(或是其他情狀),決定判刑4月,得易科罰金12萬元,併科罰金120萬元,緩刑3年,向公庫3萬元」;至於與刑法第57條所定「其他所列舉之事項」、第74條第1項所定「是否以暫不執行為適當?有無符合各款要件」及第59條所定「情狀有無顯可憫恕」等相關內容,並未提及,自尚難判斷「本院士林地院判本案蕭男4個月有期徒刑並予以緩刑」是否合法?

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作者簡介
楊春吉(故鄉)
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Double House共享經濟工作坊召集人、Double House買賣租賃聯盟主席(暨創辦人)、定豐地產開發有限公司專業顧問、個人理財專業顧問、古月吉力工作室負責人、房產公司C.E.0、榕樹學堂副執行長兼講師、故鄉法律網/故鄉法律專欄(http://gs803501.pixnet.net /blog)版主、採購專業人員師資資料庫受推薦講師、社區大學講師、104講師中心講師、台灣教育網講師、台灣法律網專欄作者、法律演講(請洽0916082728楊講師)
作品:
1.地籍圖重測後疑義處理之初探(獲臺北市政府評審為93年度員工平時自行研究案佳作)。
2.故鄉的法律見解(租賃.旅遊.政府採購篇) :95年6月自版。三民書局等書局寄售中。
3.老公的情書:與老婆綺萱合著,95年6月自版。三民書局等書局寄售中。
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