設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明 文章總數:213505 瀏覽總數:572017210
文章總數:213505 瀏覽總數:572017211
點選此處可回到首頁!
法律知識庫 課程講座 法律圖書 電子報中心 回首頁
台灣法律網新訊



《今日看新聞學法律第2則~大巨蛋》
《今日看新聞學法律第1則~與弟媳上摩鐵,竟提離婚(判離之依據)》
「實價登錄新制申報書」提供下載
《今日看新聞學法律第3則~時力提出土徵條例之修法看法(必要性、公益性、行政聽證及廢不廢等)
欠小錢拍大屋是標準執行程序 官員得了便宜還賣乖
《今日看新聞學法律第2則~隋棠尪餐廳房東不玩了(移轉不破租賃)》
《今日看新聞學法律第1則~承租房屋首要注意事項》
《今日看新聞學法律~道歉或和解,輕判萬靈藥?》
《今日看新聞學法律~正妹主播遭求償(最低服務年限及違約金約定)》
《今日看新聞學法律~小心!租到會致癌的甲醛屋》
《今日看新聞學法律第3則~外送人員不平等契約》
《今日看新聞學法律第2項~管委會,怎可亂收,各種名目的費用》
「斗門頭」是啥?—答客問——中國人偉大的工程發明!
【林蕙瑛專欄】兩性關係中的議題
酒駕奪人命,可成殺人犯
《今日看新聞學法律~惡意逼車,擬重罰》
《今日看新聞學法律~車禍損害賠償之一》
《今日看新聞學法律第2則~租賃,Line就可成立》
台灣稅制不進步,啃蝕經濟發展
《今日看新聞學法律~房仲收租,落跑!》

 台灣法律網 > 法律知識庫 > 最新消息 > 法令新訊 > 法令新知(2020年)

金融監督管理委員會修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第六點

文 / 站務18
【台灣法律網】


金融監督管理委員會 令
中華民國109年9月10日
金管證券字第10903641007號

 修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第六點,並自即日生效。
附修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第六點

主任委員 黃天牧

證券商辦理財富管理業務應注意事項第六點修正規定

六、證券商申請辦理第二點第一項第二款業務,應符合下列資格條件,並經本會核准:
(一)自有資本適足率:申請日前半年申報之自有資本適足比率逾百分之一百五十。
(二)財務狀況符合下列條件之一:
1、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣一百億元以上,且不低於實收資本額。
2、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示總資產達新臺幣二百億元以上,淨值達新臺幣六十億元以上,且不低於實收資本額,最近三年均有獲利。
3、直接或間接持有證券商股份百分之百之控制公司,或對證券商具有控制性持股之金融控股公司,符合前二款條件之一,並出具無條件且不可撤銷之保證以擔保其債務者。
(三)法令遵循:
1、最近三個月內未受證券交易法第六十六條第一款規定處分,或依期貨交易法第一百條第一項第一款處分者。
2、最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分,或依期貨交易法第一百條第一項第二款處分者。
3、最近一年未受本會為停業之處分者。
4、最近二年未受本會撤銷部分營業許可之處分者。
5、最近一年未受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其營業細則或業務章則為處以停止或限制買賣處置者。
6、最近六個月內未受信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。
7、最近二年內未受信託業法第四十四條第一款、第二款或第三款規定之處分者。
(四)已依內控處理準則之規定,設置法令遵循單位及主管。
證券商經本會核准辦理前項業務後,自有資本適足比率或淨值連續二個月未符合前項規定者,應停止辦理前項業務,俟自有資本適足比率或淨值連續三個月符合規定並報經本會核准後,始得恢復。
證券商不符第一項第三款之條件者,如已改善並提出具體證明,得不受該款之限制。
外國證券商在中華民國境內之分支機構申請辦理第一項業務者,應符合第一項第三款及第四款規定,其總公司之自有資本適足比率、財務狀況與長期信用評等應分別符合第一項第一款、第二款及附表三標準。
證券商經核准以信託方式辦理財富管理業務且符合一定條件者,經報證券交易所審查並轉報本會核准後,就高資產客戶之信託財產運用於證券商受託買賣外國有價證券管理規則第六條之二所定之境外結構型商品,及接受高資產客戶或境外結構型商品管理規則第三條第三項所定之高淨值投資法人委託投資外國債券之信用評等,不受第二十四點第二項規定之限制。
前項所稱符合一定條件之證券商、高資產客戶之定義、境外結構型商品之條件與審查、證券商受託投資應與境內代理人約定或書面確認之內容、應行申報事項及應建立之商品適合度與商品審查小組制度,準用證券商受託買賣外國有價證券管理規則第三條之一及第六條之一至第六條之四規定。

證券商辦理財富管理業務應注意事項第六點總說明及對照表:
https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg026173/ch04/type1/gov36/num4/images/AA.pdf

資料來源:金融監督管理委員會

法令具時效性,文章內容及所引用資料,請自行查核法令動態及現行有效之實務見解
寄給朋友     友善列印

 

 

 

本單元最新10篇文章
促進轉型正義委員會訂定「違反促進轉型正義條例規定裁罰基準」 / 站務18
內政部訂定「液化石油氣容器認可收費標準」 / 站務18
法務部公告修正「外國特定專業人才具有法律領域特殊專長」 / 站務18
財政部訂定109年版「貨物稅菸酒稅法令彙編」發行後相關釋示函令之適用原則 / 站務18
財政部核釋兩項處罰標準所稱一年內是指每次查獲日起至次年當日之前一日止為認定原則 / 站務18
金融監督管理委員會訂定證券自營商得購買之投資標的相關規定 / 站務18
教育部修正「大專校院轉型及退場基金補助及融資要點」部分規定 / 站務18
交通部修正「導遊人員管理規則」第六條、第二十八條 / 站務18
交通部修正「旅行業管理規則」第十四條、第十六條 / 站務18
交通部修正「交通部對受嚴重特殊傳染性肺炎影響發生營運困難產業事業紓困振興辦法」部分條文 / 站務18
  本單元更多文章......

 

免 費 電 子 報
發刊期數: 3722
推 薦 課 程
《企業法律課程》帳款催收法律實務:債務人脫產因應篇 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》帳款催收法律實務:保全程序篇(假扣押) (劉孟錦律師)
《生活法律課程》生活法律:婚姻三部曲--婚姻.夫妻財產制.家庭暴力法律問題解析 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》交通事故和解技巧與賠償訴訟法律實務 (劉孟錦律師)
《生活法律課程》夫妻財產相關法律問題 (劉孟錦律師)
《房地產法律課程》公寓大廈糾紛處理與訴訟法律實務 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》企業簽訂契約技巧與債權確保 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》債務人脫產因應之道與假債權.租賃權之排除 (劉孟錦律師)
《企業法律課程》網路購物契約問題研析 (劉孟錦律師)
《房地產法律課程》如何保障租屋權益 (劉孟錦律師)
法 律 叢 書
請點選此圖觀看本書更詳細的介紹!
【台灣法律網電子書】房地產案例實務(八)
劉孟錦.楊春吉
定價:NT $ 1000元
網站連結
律師 法律事務所
律師事務所 法律
法律專欄 劉孟錦律師
一帆法政補習班 台灣本土法學
法律翻譯 e速人氣生活網
品味人生 永恆婚禮顧問
合法律師查詢 合法地政士查詢
合法經紀業查詢 不動產實價查詢
不動產資訊平台 房地產交易價格
不動產交易服務 全國法規資料庫
法學資料檢索 法拍.庭期查詢
立法院法律系統 民事.非訟費用
重大通緝犯查詢 商工行政服務
地政資訊e點通 定型化契約範本
司法院書狀範例 國家圖書館
地名檢索系統 地籍圖資系統
地政法規資訊 Hinet地政服務
總統府法令查詢 最新犯罪手法
165反詐騙 食品安全衛生

設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 網站合作 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明
文章資料內容僅供參考,不宜直接引為主張及訴訟用途,具體個案仍請洽詢專業律師
法令具時效性,文章內容及所引用資料,請自行查核法令動態及現行有效之實務見解
所有文章係作者之智慧,請尊重智慧財產權,轉載重製節錄請先取得本網之書面同意