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最高法院審理107年度台上字第4571號黃明松等違反證券交易法等案件新聞稿

文 / 站務3
【台灣法律網】


 公告日:108.10.31
發布單位:最高法院
  標題:最高法院審理107年度台上字第4571號黃明松等違反證券交易法等案件新聞稿

最高法院審理107年度台上字第4571號黃明松等違反證券交易法等案件新聞稿

本院判決摘要:
一、黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元因違反證券交易法等罪案件,經臺灣高等法院105年度金上重訴字第44號判決。黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元分別提起第三審上訴。
二、本院於民國108年10月31日以107年度台上字第4571號判決,從程序上駁回黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元之上訴。全案確定。

附:
最高法院新聞稿

發稿日期:108年10月31日
發稿單位:書記廳
  編號:108-刑64

最高法院審理107年度台上字第4571號黃明松等違反證券交易法等案件新聞稿

壹、本院判決摘要
一、黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元因違反證券交易法等罪案件,經臺灣高等法院105年度金上重訴字第44號判決。黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元分別提起第三審上訴。
二、本院於民國108年10月31日以107年度台上字第4571號判決,從程序上駁回黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元之上訴。全案確定。

貳、第二審判決情形(表略,詳附)

參、第二審認定事實(案情)摘要
黃明松為長期於股票市場上買賣股票之股市投資人,於100年至101年之查核期間,分別使用他人證券帳戶,配合佳總公司董事長曾繼立等人出售持股,依雙方差額補貼之協議,或自行操作等模式,以連續高價委託買入或低價賣出及相對成交等操縱行為,炒作佳總公司、萬潤公司及佶優公司股價,造成3家公司股票在市場交易活絡表象,並影響市場價格及市場秩序,黃旭生則於盤後協助黃明松與佳總公司人員進行對帳並提供個人金融帳戶供匯入價差。又黃明松為順利出脫所持佳總公司、萬潤公司及佶優公司股票獲利,復勾結第一金證券投資信託股份有限公司(下稱第一金投信公司)店頭市場基金經理人許訓誠,基於對於違背職務行為收受財物之犯意,配合所掌控之投資信託基金,依約定之日期及數量,分別接續掛單購入佳總公司、萬潤公司、佶優公司股票並收受黃明松之回扣報酬。黃明松復經廖容慧、陳新元等人層層轉介,利誘旺旺友聯產物保險股份有限公司(下稱旺旺友聯產險公司)投資部經理人巫承勳(與曾繼立等人均經判處罪刑確定)配合以該公司資金購入萬潤公司股票,巫承勳乃與黃明松、廖容慧、陳新元等人基於違背保險業經營行為之犯意聯絡,由巫承勳依約定之日期、數量,以所經管之保險公司資金密集掛單承接萬潤公司股票,陳新元並從中收取不正佣金。黃明松因而得以順利出脫佳總公司、萬潤公司、佶優公司股票獲利,致使第一金投信公司、旺旺友聯產險公司蒙受虧損。黃明松不法操縱佳總公司、萬潤公司及佶優公司股價,分別獲利新臺幣2,189,054元、1,199,107元、82,608,850元。

肆、本院判決理由要旨
一、第二審判決就如何認定黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元有相關所載之操縱或幫助操縱公司股價、不法轉讓公司股票、保險法背信等犯行,已綜合卷內全部證據資料,逐一論述剖明其調查取捨證據之結果及憑以認定各該犯罪事實之心證理由,就其等否認相關犯行,或稱無操縱或幫助炒作股價之行為或意圖,不知情轉單對象為保險公司,不成立特別背信罪共同正犯等旨之辯詞均非可採,亦依調查所得證據指駁甚詳,並說明非僅依憑部分上訴人之自白供述為論罪唯一證據,卷附財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心所提出之股票交易分析意見書,經合法調查具證據能力等情之理由,核其論斷說明無違證據法則,亦無欠缺補強證據之違法。又陳新元科處之刑已屬低度刑,黃旭生係論以累犯,未再酌減其刑或諭知緩刑,無違法可言。

二、黃明松、黃旭生、許訓誠、廖容慧及陳新元上訴意旨,核係對於事實審法院已明白論斷指駁事項再事爭辯,或就事實審法院判斷證據證明力之職權行使,徒憑己見,任意指為違法,且為單純事實之爭執,俱非適法之第三審上訴理由,均予以駁回。

三、至於黃明松、廖容慧另犯對於證券投資信託事業之經理人關於違背職務之行為交付財物、普通背信之罪(黃明松應執行有期徒刑7月,廖容慧科以有期徒刑4月。均得易科罰金),依法均不得上訴於第三審法院,應併予駁回。

最高法院刑事第七庭
    審判長法官 陳世雄
       法官 吳進發
       法官 鄧振球
       法官 汪梅芬
       法官 段景榕

附表: 108-刑64:最高法院107年度台上字第4571號黃明松等違反證券交易法等案件新聞稿.docx

資料來源:司法院(http://jirs.judicial.gov.tw/GNNWS/NNWSS002.asp?id=538032

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