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臺灣士林地方法院99 年度金重訴字第6號、101年度金訴字第7號案件判決結果

文 / 站務3
【台灣法律網】


臺灣士林地方法院新聞稿
發稿日期:105年3月31日
發稿單位:行政庭長室

臺灣士林地方法院99 年度金重訴字第6號、101年度金訴字第7號案件判決結果

有關被告陳明福等違反證券交易法等案件,本院於今(31)日上午11時公告裁判主文,說明如下:

壹、主文   

陳明福犯證券交易法第一百七十一條第一項第一款之高買證券罪,處有期徒刑年肆月,犯罪所得新臺幣仟肆佰玖拾玖萬貳仟陸佰壹拾捌元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之;又犯證券交易法第一百七十一條第一項第一款之高買證券罪,處有期徒刑年肆月,犯罪所得新臺幣貳仟壹佰伍拾貳萬捌仟貳佰零伍元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之;又犯證券交易法第一百七十一條第一項第一款之高買證券罪,處有期徒刑年肆月,犯罪所得新臺幣壹仟陸佰陸拾貳萬肆仟零拾陸元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之;又犯證券交易法第一百七十一條第一項第一款之高買證券罪,處有期徒刑年捌月,犯罪所得新臺幣貳萬玖仟零貳拾伍元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之;又共同犯保險法第一百六十八條之二第一項前段之背信罪,處有期徒刑年貳月,犯罪所得新臺幣壹仟佰陸拾貳萬伍仟零陸拾捌元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之。應執行有期徒刑陸年,犯罪所得新臺幣捌仟陸佰柒拾玖萬捌仟玖佰伍拾貳元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之。

呂重九共同犯保險法第一百六十八條之二第一項前段之背信罪,處有期徒刑年陸月,犯罪所得新臺幣玖佰捌拾貳萬元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之;又共同犯保險法第一百六十八條之二第一項前段之背信罪,處有期徒刑年肆月,犯罪所得新臺幣壹佰萬元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之。應執行有期徒刑肆年貳月,犯罪所得新臺幣壹仟零佰捌拾貳萬元沒收之,如全部或一部不能沒收時,以其財產抵償之。
黃明松共同犯保險法第一百六十八條之二第一項前段之背信罪,處有期徒刑年貳月。

游周鳳無罪。  貳、事實概要

一、陳明福被訴違反證券交易法部分:

(一)金洲海洋科技股份有限公司(下稱金洲公司)、宏易精密工業股份有限公司(下稱宏易公司)、聰泰科技開發股份有限公司(下稱聰泰公司)、新揚科技股份有限公司(下稱新揚科公司。與金洲公司、宏易公司、聰泰公司下合稱金洲等4 公司;與宏易公司、聰泰公司下合則稱新揚科等3 公司)之股票,係在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)上櫃買賣之有價證券。

(二)陳明福為圖賺取差額利潤,竟分別基於意圖抬高金洲等4 公司股票交易價格與造成上開公司股票交易活絡表象之單一犯意,使用多數證券帳戶,於櫃買中心各該查核期間,由陳明福決定買賣股票之數量及金額後,指示不知情之證券帳戶營業員,多次於盤中或收盤前以高於揭示成交價或漲停價,連續高價委託買進金洲等4公司股票,而抬高金洲等4公司股票於證券商營業處所買賣之交易價格;亦以連續委託買賣金洲等4公司股票之方式而相對成交,造成該股票交易活絡之表象。陳明福藉此形成股價落差後,即趁勢分別賣出金洲等4公司股票賺取差額利潤,共計各獲利新臺幣(下同)3,499 萬2,618 元、2,152 萬8,205 元、1,686 萬7,286 元、2 萬9,025 元。

二、陳明福、呂重九、黃明松被訴違反保險法部分:

(一)幸福人壽股份有限公司(下稱幸福人壽公司)為已依證券交易法發行有價證券之公司,呂重九則擔任該公司證券投資二部協理,負責運用幸福人壽公司資金投資買賣股票之保險業經營行為,屬保險法所定之保險業負責人,亦為已依證券交易法發行有價證券公司之經理人。

(二)陳明福為事實一所示不法操縱行為後,為降低自己對新揚科等3公司之持股數量,且需後續資金挹注套現,乃推薦新揚科等3公司予呂重九供幸福人壽公司購買。詎呂重九未自行對新揚科等3公司體質從事任何研究,且明知陳明福係欲將自己已大量購買之該等公司股票中之一部出脫由幸福人壽公司承接,為圖收取回扣,竟未依誠實信用原則為投資決策,逕與陳明福約由陳明福告知可得交易之時間,及另約定股票交易數量後,依約以幸福人壽公司證券帳戶購入承接陳明福大量出脫之新揚科等3公司股票;陳明福即於交易後,依約將幸福人壽公司買進股票總金額5 %至9 %不等之現金,支付予呂重九作為回扣,總計交付不法回扣982 萬元;陳明福亦因此共計獲得不法利益1,362 萬5,068 元。而幸福人壽公司買進新揚科等3公司股票後,除宏易公司股票部分尚免於虧損外,所買進新揚科、聰泰公司股票部分各虧損5,948 萬39元、3,054萬7,020 元,經與買賣宏易公司股票之獲利合併計算後,仍虧損共計7,383 萬7,619 元。

(三)黃明松前自天良生物科技股份有限公司(下稱天良公司)財務主管蔡世紘處獲悉天良公司大股東因投資天良公司之關係企業而資金短絀,急欲出售大量天良公司股票變現,然該股票市場成交數量有限,須特定買盤接手,賣方亦會給付一定金額作為承接股票之佣金,遂向呂重九告以上情,並詢問呂重九有無意願以幸福人壽公司證券帳戶承接。詎呂重九未自行對天良公司體質從事任何研究,為圖收取佣金回扣,竟未依誠實信用原則為投資決策,逕容由黃明松與蔡世紘聯繫議定交易時間、數量後,即於約定日期以幸福人壽公司證券帳戶購入承接蔡世紘賣出之天良公司股票;黃明松於交易完後,乃依約將佣金回扣100萬元轉交予呂重九。而幸福人壽公司則因此虧損1,245 萬3,992 元。

參、理由概要

一、被告陳明福部分:

(一)事實一部分:被告陳明福以上開方式操縱金洲等4公司股價之行為,均係違反證券交易法第155 條第2 項、第1 項第4 款連續高價買入股票、同條項第5 款相對成交之規定,而犯同法第171 條第1 項第1 款之罪。其就前開操縱金洲等4公司之行為,犯意個別,行為互殊,應予分論併罰。

(二)事實二、(二)部分:被告陳明福係共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款之背信罪。其雖不具保險業負責人、職員或以他人名義投資而直接或間接控制該保險業人事、財務或業務經營之身分,亦非幸福人壽公司董事、監察人或經理人,惟其與具上開身分之被告呂重九共犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款之罪,仍為共同正犯。又被告陳明福以一行為共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款等數罪名,為想像競合犯,應從一重之保險法第168 條之2 第1 項前段之背信罪處斷。

二、被告呂重九部分:被告呂重九就事實二、(二)及(三)所為,均係共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款之背信罪。其以一行為共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款等數罪名,皆為想像競合犯,各應從一重之保險法第168 條之2 第1 項前段之背信罪處斷。其就事實二、(二)及(三)所為,犯意個別,行為互殊,應予分論併罰。

三、被告黃明松部分:被告黃明松就事實二、(三)所為,係共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款之背信罪。其雖不具保險業負責人、職員或以他人名義投資而直接或間接控制該保險業人事、財務或業務經營之身分,亦非幸福人壽公司董事、監察人或經理人,惟因與具上開身分之被告呂重九共犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款之罪,仍為共同正犯。又其以一行為共同犯保險法第168 條之2 第1 項前段及證券交易法第171 條第1 項第3 款等數罪名,為想像競合犯,應從一重之保險法第168 條之2 第1 項前段之背信罪處斷。

四、被告游周鳳部分:

(一)公訴意旨雖認被告游周鳳為證券營業員,其與被告陳明福共同基於抬高或壓低金洲、宏易及聰泰公司股票交易價格及造成該等公司股票交易活絡表象意圖之犯意聯絡,由被告游周鳳介紹不知情之丙種墊款金主提供炒作股票資金及證券帳戶供被告陳明福使用,被告游周鳳並接受被告陳明福之委託,以前開帳戶進行大量集中且反覆下單交易,而共同為操縱金洲、宏易及聰泰公司股價行為云云。

(二)惟衡諸我國社會常情,投資人向丙種墊款金主借用資金及證券帳戶買賣股票實所在多有,依卷存事證,亦不足認被告游周鳳於介紹金主提供資金與證券帳戶時,即知悉被告陳明福將為不法操縱行為。次被告陳明福皆係自行決定下單買賣之股票數量、金額,被告游周鳳僅係機械式執行被告陳明福委託下單之內容,且其亦不能拒絕客戶委託下單之指示。再被告游周鳳依被告陳明福要求提現或轉匯金錢予被告陳明福乙事,不過係為履行其因中介被告陳明福向金主借款而附隨之代轉出金義務,與其是否參與被告陳明福之操縱股價行為無關。綜上,依公訴人所舉證據,均僅能證明被告陳明福有操縱金洲、宏易及聰泰公司股價之行為,無從據以認定被告游周鳳與被告陳明福有犯意聯絡及行為分擔,自應對被告游周鳳為無罪之諭知。

肆、量刑審酌

一、被告陳明福部分:被告陳明福為從中獲得價差利益,竟使用自己及他人證券帳戶,故意連續以高價買進金洲等4 公司股票,混淆該等股票應有之市場交易價格,亦連續委託買賣而相對成交,造成股票交易活絡之假象,以此影響證券市場之運作,尤以就新揚科公司部分,操縱期間更長達7 個月之久,嚴重紊亂證券市場交易秩序,破壞證券市場交易安全,損害不特定投資大眾之權益,犯罪情節非輕;而其因冀能降低風險、套現資金,即與被告呂重九共同為前揭違反保險業經營之行為,終致幸福人壽公司受有財產上之實害,所為應受非難;再考酌被告陳明福固坦認部分事實,惟自始迭否認犯行,並於到庭結證時飾詞迴護其他共同被告之犯後態度;兼衡被告陳明福為專科畢業,曾在公家機關服務,現無收入之智識程度、生活狀況,暨其犯罪動機、目的、犯罪手段、參與犯罪程度、犯罪時間之久暫、對社會交易秩序之影響、就事實一及二、(二)所得利益價值甚鉅等一切情狀,量處如主文第1項所示之刑,並定應執行之刑。

二、被告呂重九部分:被告呂重九為圖獲取不法回扣,不思妥為幸福人壽公司謀利,竟置其應盡之注意義務於不顧,亦濫用其對幸福人壽公司資金之財產處分權,與冀能降低風險、套現資金之被告陳明福、黃明松分別共同為前揭違反保險業經營之行為,終致幸福人壽公司受有財產上之實害,所為應受非難;再考酌被告呂重九固坦認部分事實,惟自始迭否認犯行,並於到庭結證時飾詞迴護其他共同被告之犯後態度;又參以就事實二部分,被告呂重九對於犯罪計畫之實現顯具關鍵支配地位等參與犯罪程度;兼衡被告呂重九係陸軍官校畢業,曾從事水果販售,嗣在幸福人壽公司擔任證券投資部協理,現已退休而無收入之智識程度、生活狀況,暨其犯罪動機、目的、犯罪手段、犯罪時間之久暫、對社會交易秩序之影響、就事實二所得利益價值甚鉅等一切情狀,量處如主文第2項所示之刑,並定應執行之刑。

三、被告黃明松部分:被告黃明松與被告呂重九共同為前揭違反保險業經營之行為,終致幸福人壽公司受有財產上之實害,所為應受非難;再考酌被告黃明松固坦認部分事實,惟自始迭否認犯行,並於到庭結證時飾詞迴護其他共同被告之犯後態度;又參以就事實二、(三)部分,被告黃明松係居中聯繫交易細節、交付佣金回扣等參與犯罪程度;兼衡被告黃明松為高中畢業,現已退休而無收入,且因罹疾病在家修養之智識程度、生活狀況,暨其犯罪動機、目的、犯罪手段、犯罪時間之久暫、對社會交易秩序之影響等一切情狀,量處如主文第3項所示之刑。

伍、合議庭成員:審判長郭惠玲、陪席法官楊秀枝、受命法官李佳芳


資料來源:司法院

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