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判決的"神話公式"與"現實公式"──對判決根據的探析

文 / 李富成
【台灣法律網】


摘要:法官裁判的根據一方面是靠外在根據但更多的是受內在理由的影響,一份公正的判決是建立在兼顧外在根據和內在理由兩方面作出的,法官在裁判時必須注重內在理由的構建。
  
關鍵字:判決 神話公式 現實公式 外在根據 內在理由
  
隨著司法改革進程的推進,判決書不寫理由,將成為歷史,最早對法官判決理由進行探析的應是美國法學家,法官傑羅姆·弗蘭克先生,提出了判決中的神話公式與現實公式。神話公式是指R(rule法律規則)×F(fact事實)=D(decision判決)。現實公式是S(stimulus圍繞法官和案件的刺激)×P(personality個性)=D(判決)。弗蘭克所講的判決中神話公式近似於我們今天所講的判決以"事實為根據、法律為準繩",在本文中把它稱之為判決的外在根據,現實公式是指一個判決的作出,取決於法官獨特的個性對案件事實的取捨和認定而得出的結論。法官的個性本文稱之為判決中的內在理由。一個公正的判決是外在根據和內在理由的有機結合產生的結果。
  
在訴訟過程中,無論是實行當事人主義的英美法系國家,還是實行職權主義的大陸法系國家。法官的裁判具有終結訴訟,定分止爭的功能。公正是訴訟永恆的話題,裁判中如何體現公正,不僅是當事人關注的重心,也是法官不能忽略的問題,如果法官在裁判中沒有做到公正,當事人就會通過提起上訴申訴程式去追求公正,使得法官的裁判不具有終結性和穩定性,即使是生效的裁判,如果缺少公正內涵,當事人也會以種種手段來抵制生效判決的執行。一份裁判要做到公正,法官就不能不考判決的根據與理由。
  
法官裁判的外在根據:
我國九六刑法第六十一條規定:對犯罪分子決定刑罰時,應根據事實,犯罪性質,情節和對社會危害程度,依照本法有關規定判處。概言之法官裁判的根據就是"以事實為根據,以法律為準繩。"事實是過去已經發生的一種客觀事實,法律是由國家通過特定程式制定和認可的一種規則體系。這種規定不妨把它稱之為法官裁判的外在根據,所謂外在根據就是能為法官之外的人所感知的根據,主要包括案件事實和法律條文,這兩方面內容不僅是法官裁判的根據,也是案件當事人能感知到法官是據此裁決案件的,能夠被主體之外的人感知到的根據,應是一種外在根據。按說客觀事實和法律規則都是非常明確具體的東西,只要把這兩個方面結合起來,就能得出正確結論。正如拿破崙所言"將法律化成簡單的幾何公式是完全可能的,因此任何一個識字的人,並能將這兩個思想聯結在一起的人,就能作出法律的裁決"[1]。如果用公式表示就是R(rule, 法律規則)×F(fact, 事實)=D(decision, 判決)。就是被傑羅姆·弗蘭克(jerome New Frank)稱之為"神話公式"。這個神話公式在我們今天仍然很有市場,原因大約有兩方面:一是我國與法國同屬大陸法系國家,國民黨修訂的六法全書就直接以法、德、日國家法律為藍本。二是出於對法官的不信任,試圖以法律規定的具體性明確性來限制法官的自由裁量權,以確保裁判結果的確定性和可預見性。今天我國有人主張法院量刑應採用數學量刑法和電腦量刑法,就是受這種神話公式的影響[2]。既然是神話公式,那麼按這個公式得出的結論就並不那麼可靠,表現在兩方面:一是法官在現實生活中並不是完全按照拿破崙所言根據事實和法律得出結論,法官在裁判時,還受許多其他因素影響。二是按照這個神話公式並不能得出正確結論。"事實勝於雄辯",我國各級法院存在大量申訴,上訴案件說明依靠這個神話公式得出的結論並沒有完全體現公平正義,而"以事實為根據,以法律為準繩",是我國法官裁判案件必須堅持的一項原則。
  
如何理解"以事實為根據,以法律為準繩",對此我們似乎沒有一個正確的認識。法官裁判的外在根據之一是對事實怎樣進行理解;這堹A及到事實是指案件發生的事實,還是法官裁判認定的事實。案件事實與法官認定事實是否具有同一性。事實是靠證據來認定,當事人提供證據認定的事實,法官是否全部采信?答案當然是否定的。當事人提出的事實可能有許多,法官只能根據自己的知識、經驗、法律對當事人提供的證據有選擇的認定,這說明"以事實為根據的事實"已不是一種純客觀的事實,而是經過法官的價值判斷之後,打上法官認知烙印的事實。我國刑事訴訟法第四十一條規定:證明案件真實情況一切事實都是證據,證據必須經過查證屬實,才能作為定案根據。查證本身就是一種思維判斷的過程,是法官的內心確信的過程,法官裁判依據的事實是主客觀統一的事實,已不同於純客觀的事實。從裁判所依據的法律來看,一個國家現存的法律通常是多如牛毛,法官是適用普通法還是特別法,適用重罪條款還是輕罪條款,都有一個選擇的過程。同時由於法律所應付社會生活是不斷變化的,今天甲條文適於張三或許是正確的,明天與張三犯同樣錯誤的李四對其適用甲條文或許就是錯誤的,所以"以法律為準繩"這根準繩也不是很准的。原因在於法律並不是書本上的法律,紙上的法律,而是行動中的法律,法律不是固定的規則,適用法律是法官的行為,所以弗蘭克強調說:一般人認為法律不確定,在許多問題上,很難預測法院如何判決[3]。人們之所以很難預測法官如何判決,是因為法官在裁判時不僅是考慮的一個外部根據,更多的要受內在理由影響,人們根據外部根據去推測判決結果,當然覺得這個結果是飄忽不定的,而法官裁判內在理由又沒有言傳于外,當事人不得而知,所以他覺得法官判決結果難以捉摸就是情理之中的事了。
  
法官裁判的內在理由:
由於內在理由只是法官內在的一種理念,一種難說言傳的內容,它大體包含正義感、善心、高尚的品德。我國法官職業道德第三十五條規定:法官應當具有豐富的社會經驗和對社會現實的深刻理解。法官應當具備忠於職守、秉公辦案,剛正不阿,不徇私情的理念,懲惡揚善,弘揚正義的良知,正直善良,謙虛謹慎的品格,享有良好的個人聲譽。據此法官裁判的內在理由大約是由經驗、正義感、高尚品德等因素組成。
  
法學是一門應用型學科,是一門處理人情世故的高深學問和操著技巧,"世事洞明皆學問,人情練達即文章"。一個經驗豐富的法官能夠洞察人情世故,不為假像所困,不為虛偽所惑,美國大法官霍姆斯曾言"法律的生命始終不是邏輯,而是經驗。"[4]我國古代的五聲聽獄訟(辭聽、色聽、氣聽、耳聽、目聽)的方法就是一種經驗的方法,一個經驗老到的法官,能一眼看透當事人的內心真實世界,他能根據感覺直接得出正確的結論。經驗豐富的法官一般都能有效地控制法庭辯控雙方的活動。把雙方爭點導入主題,提高訴訟效率。法官判案在適用法律時,必須考慮人情、世情、治安形勢,考慮國家政策。在處理涉外案件時,有時還須考慮國與國之間的外交關係,他必須把所處理的案件放在整個社會系統中去考慮,對每一案件所反映的社會現象必須有深刻的理解。所以處理案件時,法官經驗是必不可少的。正義感就是指法官必須具有一種正義的理念,正義的精神,正義的信仰和對正義的追求。正義既是一種價值判斷標準,又是人們對法的一種理想。人們信仰法律接受法律是因為法律是正義的。對法官首要的評價標準,法官必須是正直、無偏私的。法官的主要任務就在於去不直、量衡平。法官沒有正義感在司法過程中就會因情犯法,因私廢法,因權曲法。《呂刑》中規定的五過之疵"惟官、惟反、惟內、惟貨、惟來"。實質就是官員在執法和司法過程沒有正義感,沒有做到"直在其中"。因為法律是由法官來適用的,而現實生活是豐富多彩的,同時法律總是滯後於社會生活,法律在適用於社會生活中,必須經過法官的一系列精細操著,才能實現公正。沈家本曾說:"雖有貞觀之法,但無貞觀之吏,法欲善而不能"。同時沈家本還批評一些缺乏正義感,玩弄法律的酷吏:"欲其生則附生條,欲其死則附死比。"正義感公正觀是法官審判首要內在理由。刑法是剝奪人生命財產的重刑,稍有不慎,甚必造成無可換回的損失,即使對可殺之人也必須給予人道關懷。法官應具有人性,必須具有同情心和憐憫心。二戰結束以後,盟軍組織軍事特別法庭審判納粹戰犯時,戰犯就提出了抗辯理由:他們是軍人,軍人是以服從命令為天職,他們殺人是執行命令的行為,按照當時的法律,其行為不具有違法性。法官以自然法理論駁回了納粹軍官的抗訴,法官認為"惡法非法",法律必須體現人性、人道,否則無異于一群強盜制定規則在內部進行分贓。納粹軍官儘管是在執行法律,由於執行的惡法,他們理應拒絕執行卻執行也就是他們對被害人沒有同情心,所以對他們應作有罪判決。有遠見的的統治者都認識到:對人犯適用刑罰特別是死刑,是不得以而為之方法,康熙二十二年曾就秋審下諭"人命事關重大,……情有可原,即開生路"[5]。雍正十一年再諭刑部"此內有一線可生之機,爾亦當陳奏"[6]。在康乾盛世時間,統治者一再告誡下屬對人犯用刑時要有同情心,"有一線生機,亦當陳奏"。法官同時必須具有高尚的道德,法官雖是俗世之人,但他披上法袍之後,就成執法之人,正義的化身。法官裁判要有公信力,就必須以高尚的道德為支撐,人們對品德高尚人的言行有一種信任感。在英美法系國家,律師是少的俏,法官是老的好,法官都是從執業多年,具有高尚品質的律師中的挑選的。我國法官職業道德第六十七條規定:法官在日常生活中應當嚴格自律,行為檢點,培養高尚的道德操守,成為遵守社會公德和家庭美德的楷模。唐代吏部"擇人有四事,身、言、書、判。四事皆可取,先德行,德均以才,才均以勞[7]。唐代選官是德行第一,這或許是開創貞觀之治的重要原因。
  
外在根據與內在理由對判決的影響:
如果說法官個性是司法中的中樞因素,那麼法律就可能依碰巧審理某一具體案件的法官個性而定[8]。如把"法官的個性"稱之為法官裁判的內在理由。個性中的思維、情感、偏見、習慣等因素對判決的公正性產生內在的影響。
  
法官思維具有獨特性:
哈奇森認為"法官實際上是通過感覺而不是通過判斷來判決,是通過預感而不是通過推理來判決……",對判決的直接推動力是在一個案件中關於是非的直覺感。做過美國法官的哈奇森曾描繪自己內在的思維過程:"在審核自己所掌握的案件材料並加以深思之後,就進行自己想像的演出。沉思原因,等待感覺、預感(hunch),瞭解問題的直覺閃光,成為問題和決定之間的閃光連接器,並在對司法腳步來說最黑暗道路上,照出沿途的閃光。"[9]。感覺、預感、閃光這些東西都是只能意會,不能言說的,而法官反而是靠這些飄浮不定的、說不清道不明的東西做出裁判。
  
從法官的認知的過程來看,也是受多種因素影響:如情感,法官可能因當事人頭髮留得過長,衣著不整潔,對其產生厭惡,進而對其陳述產生懷疑,並對其提供的證據不予采信,也許可能因某一異性被告人看上去我見猶憐,產生同情心,進而在量刑時,給予合法不合理的格外關照,事後法官或許會懷疑:我怎麼就關照她了。如果審理強姦犯的法官是嫉惡如仇之人,他或許就對該犯判以重刑,相反如果一個法官認為性對婦女來說並不是件至關重要的東西,他或許對該犯處以輕刑。根據下面的一組數位很能說明這個問題:1914-1916年對紐約市治安法院幾千個輕微刑事案件處理的調查,結果表明治安法官在處理同類案件時差別達到驚人的程度。在送交一個法官處理的546個被控酗酒人中,他只釋放一人,而其他人(約99%)均有罪;而由另一法官審理的673被控酗酒人中,531(約79%)是無罪的[10]。
  
法官判決首先是建立在內在理由基礎上,以外在根據作出的判斷,外在根據與內在理由二者之間是顯與隱,形與質的關係。法律根據,案件事實是外顯的,明確的東西,法官與案件當事人對其都能感覺到。內在理由是法官判決過程中無意識地起作用的東西,它只存在于法官的內心,是一種靈動的不可捉摸的東西,但它又是確實存在的,是對法官的判決起作用的東西。法律如何適用,事實如何認定都是由內在理由決定的,良好的內在理由有助於對外在根據的準確把握,進而做出正確的判斷。法官必須注重內在理由的構建,養成良好的個性,避免消極的內在理由對公正判決不利的影響。

注釋:
[1] 弗蘭克,《法律和現代精神》,1994年版,P5頁。
[2] 蘇惠漁主編,《刑法學》中國政法大學出版社,1994年版,P334頁。
[3] 沈宗靈著《西方法律思想史》北京大學出版社1992年版第一流30頁。
[4] The common Law (Boston. 1923).P.1.
[5] 《大清會典事例》卷宗四六。
[6] 《清史稿·刑法志》。
[7] 《通典》卷一五《選舉三》。
[8] 弗蘭克著《法律和現代精神》1949年版120頁。
[9] 哈奇森《判斷直覺:司法判決中的"預感"職能》載《康奈爾法律季刊》第14卷274頁。
[10] 沈宗靈《西方法律思想史》第341頁。

發表日期:2002/6/27

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作者簡介
李富成
湘潭大学法学院法律碩士研究生 
通訊地址:411105 湘潭大学法学院69号信箱
E-mail:xtdxlfc@163.com
http://www.dffy.com

 

 

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