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 台灣法律網 > 法律知識庫 > 作者專欄(一) > 李富金法官

慎言“錯案”

文 / 李富金法官
【台灣法律網】


現在法官普遍感到辦案越來越難,壓力越來越大,要求越來越高。除了新類型的案件不斷增加,法律關係日益複雜以外,不少法院仍在實行的錯案責任追究制度也是一個重要的原因。

法院怕辦“錯案”,法官也怕辦“錯案”。由于“錯案”目前的主要依據仍然是發回重審和改判的案件,儘管這些案件也許幷不一定全部被認定爲“錯案”,但其中很大一部分是要作爲“錯案”來對待的,而且發現的“錯案”的主要綫索也就是這些案件。因此,不少法院嚴格限制本院的發回重審和改判案件數。一旦案件被上級法院改判或發回重審,就會感到臉上無光。案件發回重審和改判的越少,裁判的正確率越高,法院的“政績”也就越大。如果案件被發回重審和改判數量較多,則該法院在評先創優方面會大受影響。所以,不少法院通過崗位目標責任制限制法院辦“錯案”,如一些地方規定“法官一年內辦理兩件錯案就要待崗”,有“錯案”的庭年底不得被評爲先進等。由于有了“緊箍咒”,法官辦案時就謹小慎微,害怕辦“錯案”。如果法官辦了“錯案”,輕則影響到他當年評先進,重則影響到他的晋升。

爲了防止辦“錯案”,法院和法官都采取了各種辦法,凡是能用的“招兒”都使了。除了法院的行政領導經常要給法官敲警鐘、提高“思想認識”外,還有許多具體的方法。一是儘量調解。只要有調解可能的案件都儘量調解,因爲調解結案的案件當事人不能上訴,這是最保險的辦法,但片面强調調解可能導致案件久調不决、或變相强制調解。二是减少上訴案件。對當事人不服判决上訴的案件,原審法院幷不立即將上訴材料移交上級法院,而是先通過院內的專門機構(如審判監督庭或相應的職能庭)對上訴案件進行審查,發現案件實體或程式上有問題而可能被上級法院改判的,即動員當事人撤回上訴進入再審。上訴人通常也願意通過再審程式解决問題,畢竟比上訴程式要簡單,而且原審法院也答應再審。三是向上級法院請示報核。合議庭或審判委員會感到疑難的案件,爲了减少案件風險係數,就向上級法院進行請示或報核。上級法院作出書面答復,下級法院依此判决,則這樣的案件上訴很少會被改判,一審法院甚至在判决時也會告知當事人,本案意見是上級法院的意見,言下之意是案件處理正確,上訴也沒有用。四是將法官個人責任轉化爲集體責任。法官儘量少用簡易程式獨任審理案件,而多采用合議制,儘管許多案件是“合而不議”。因爲通過合議庭審判或提交審判委員會討論後,如果案件被上級法院改判或發回重審,其責任也由集體承擔。而有的法官對一些有人情關係或其他因素影響的案件,案情本身雖不複雜,却也提交審判委員會討論。而承辦人在彙報案情時則可能有所傾向,既可以達到偏袒一方的目的,也逃避了應該承擔的責任。五是原審法院向二審法院請求通融。對有“風聲”可能被改判或發回重審的案件,下級法院主動到上級法院請求予以調解或作維持判决,上級法院考慮到下級法院的關係,通常也不輕易改判。
  事實上,絕對沒有“錯案”幷不是一件好事。上述種種做法從表面上看减少了案件發回重審和改判,裁判的正確率似乎提高了。但如果沒有“錯案”,審級制度將毫無意義。兩審終審制的目的就是通過上訴制度,加强監督,最大限度地保證司法公正,所以有不少國家還實行了“三審終審”制度。如果一味想方設法人爲减少“錯案”,當事人也將失去上訴的信心,因爲即使上訴改判的機會也很小,這不利于保障公民權利。上訴案件被上級法院改判和發回重審是正常的現象,雖然法官應當盡可能地保證案件處理正確,但案件被改判和發回重審也是符合人類的認識規律的,幷不必然說明法官業務水平差,應當以平常心對待。

在司法實踐中,如何來界定“錯案”也是很困難的。有的案件被上級法院改判後,又被推翻幷不鮮見。而且“錯案”的原因複雜,既可能有證據方面的原因,也可能有法律認識理解上的原因,當然也可能有人爲因素,所以不能籠統地說是承辦法官的責任。而且有的法院也意識到發回重審和改判案件不能一概而論確定爲錯案,强調只有承辦人主觀上故意的才認定爲錯案。這仍然很難操作,如何認定是承辦法官是認識因素還是受到不正之風的影響,二者有時處于競合狀態,標準很難把握。

從世界範圍來看,實行錯案責任追究制度的國家寥寥無幾,西方國家基本上都沒有“錯案”的概念。美國法院在審理微軟壟斷案時,一審法院杰克遜法官判决微軟敗訴,但二審改判,而杰克遜本人幷沒有受到任何的影響,他反而因審理該案而名聲大噪。

實行錯案責任追究制度是有違現代法治理念的,法官只要沒有徇私枉法,就應當大膽裁判,法官的自由裁量權是法律賦予的。如果辦案束手束脚,法官的審判獨立地位就難以保證。法官的獨立不僅包括外部的獨立(即獨立于其他機關、組織、公民),也包括內部的獨立(獨立于法院內部的其他審判組織、法官)。禁止“法官之上的法官”是一項基本的司法原則,實行錯案責任追究妨礙了法官的內部獨立,客觀上對法官辦案的正確性再進行評判,形成了“法官之上的法官”。目前的法官素質參次不齊,的確有人爲因素辦“錯案”的現象,如受賄的、私自會見當事人、違反程式的責任。對這些情况,應當通過追究承辦法官違法審判責任而不是“錯案”責任來解决。違法審判是指在審判過程中有違反法律規定的行爲,是對法官行爲的監督。而錯案責任是對結果的追究,二者表面上有許多相同之處,而實質上是不同的。違法審判是從過程到結果的追究,而錯案責任則是從結果到行爲的追究,方向是相反的。有的法官違法審判,而案件本身幷不一定會被改判和發回重審,所以從案件的改判或發回重審來追究法官責任是一種本末倒置的做法。

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